证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2023-046
(资料图片仅供参考)
上海汉得信息技术股份有限公司
关于 2021 年第二期股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
对象人数为 139 人，可行权的股票期权数量为 1,442.10 万份，行权价格为 7.71
元/股；
办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意；
开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过《关于 2021
年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2021
年第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个行权期行权条
件已经成就，同意对符合行权条件的 139 名激励对象第一个行权期内的 1,442.10
万份股票期权办理行权手续，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
过了《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草 案）》
（以下简称“《2021年第二期激励计划》”）及其摘要、《上海汉得信息技术股份
有限公司2021年第二期股票期权激励计划实施考核办法》（以下简称“《考核办
法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第二期股票期权激 励计划
相关事宜的议案》（以下简称“《授权议案》”）以及《关于拟向董事、总经理
黄益全先生授予股票期权的议案》，同日独立董事就本次激励计划发表了 同意
的独立意见。
过了《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《关于拟向董事 、总经
理黄益全先生授予股票期权的议案》以及《关于上海汉得信息技术股份有 限公
司2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收 到任
何组织或个人对本次激励计划的激励对象名单提出的任何异议。2021年12 月17
日，公司披露了《监事会关于2021年第二期股票期权激励计划激励对象名 单的
核查意见及公示情况说明》。
《2021年第二期激励计划》及其摘要、《考核办法》《授权议案》以及《 关于拟
向董事、总经理黄益全先生授予股票期权的议案》。董事会被授权确定授 予日，
在激励对象符合授予条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需 的全
部事宜等。
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。经核查，在本 次激励
计划草案公开披露前6个月内，不存在激励计划内幕信息知情人及激励对 象利用
公司2021年第二期股票期权激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为。
通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数 量的
议案》
《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议 案》，
同意对2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量进行调整 ，并
以2022年1月14日为授予日，向符合条件的153名激励对象授予股票期权共计
过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量 的议
案》《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案 》，
并对本次激励计划确定的153名激励对象名单进行核实，认为其作为本次 股票期
权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
期权代码：036483。
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》
《关于 2021
年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021
年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同日独立董事发表了明确同
意的独立意见。
于调整 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》
《关于 2021
年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于注销 2021
年第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对 2021 年第二期股票
期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单发表了核查意见。
二、2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满，进入第一个行权期
根据《2021 年第二期激励计划》相关规定，激励对象获授的全部股票期权适
用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔
不得少于 12 个月。第一个行权期自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易
日起至股票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为
公司 2021 年第二期股票期权激励计划授予日为 2022 年 1 月 14 日，授予登
记完成日为 2022 年 1 月 21 日，截至目前该部分股票期权的等待期已届满，已进
入第一个行权期。
（二）第一个行权期行权条件成就情况说明
行权条件 是否成就的说明
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报
告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司未发生前述情形，满足行权条件。
《公司章程》 、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述情形之一的，激励对象根据本
计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注
销。
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施； 激励对象未发生前述情形，满足行权
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 条件。
级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述情形之一的，公司将
终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据
本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中， 扣除非经常性损益的净利润为
分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩 42,927,593.73 元，2022 年度归属于
考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。 上市公司股东的扣除非经常性损益的
第一个行权期业绩考核目标为：以 2020 年的净利 净利润为 83,210,966.33 元。2022 年
润为基数，2022 年的净利润增长率不低于 80%； 度归属于上市公司股东的扣除非经常
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市 性 损 益 的 净 利 润 比 2020 年 增 长
公司股东的扣除非经常性损益的净利润。 93.84%，高于《2021 年第二期激励计
若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业 划》设定的 80%的净利润增长率。
绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年 公司业绩考核达标，满足行权条件。
可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对
象股票期权当期可行权份额。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象
上一年度个人绩效考核结果达到“合格”，则激励
对象对应考核当年的股票期权可全部行权；若激
励对象上一年度个人绩效考核结果“不合格”，则
《2021 年第二期激励计划》
激励对象对应考核当年可行权的股票期权全部不
中 139 名激励对象绩效考核结果均达
得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注
到“满意”或以上，满足行权条件。
销。
考评等级达到“优秀”、
“好”、
“满意”，视为
绩效考核合格，考评等级为“平均水准”或“差”，
视为绩效考核不合格。本激励计划具体考核内容
依据《考核办法》执行。
综上所述，公司 2021 年第二期股票期权激励计划设定的第一个行权期行权
条件已经成就。根据 2021 年第四次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按
照相关规定办理本次激励计划第一个行权期的行权相关事宜。
三、2021 年第二期股票期权激励计划第一个行权期的行权安排
司人民币 A 股普通股股票
本次可行
本次可行权 权股票期 尚未符合行
获授的股票
的股票期权 权数量 权条件的股
姓名 国籍 职务 期权数量
数量（万 占已获授 票期权数量
(万份)
份） 股票期 （万份）
权的比例
黄益全 中国 董事、总经理 1,728.00 518.40 30% 1,209.60
黄耿 中国 董事会秘书 100.00 30.00 30% 70.00
沈雁冰 中国 财务总监 100.00 30.00 30% 70.00
TAKAKURA 核心技术（业
日本 30.00 9.00 30% 21.00
MASAYUKI 务）人员
新加 核心技术（业
Ng Tik Sin 10.00 3.00 30% 7.00
坡 务）人员
KUNIEDA 核心技术（业
日本 10.00 3.00 30% 7.00
MAKOTO 务）人员
核心技术（业
Qiuyu SHAO 荷兰 8.00 2.40 30% 5.60
务）人员
中国 核心技术（业
叶天浓 8.00 2.40 30% 5.60
台湾 务）人员
HITESH 核心技术（业
印度 6.00 1.80 30% 4.20
KUMAR 务）人员
核心技术（业
TAJUDIN 印尼 6.00 1.80 30% 4.20
务）人员
中国 核心技术（业
谭皓玮 6.00 1.80 30% 4.20
台湾 务）人员
核心技术（业务）人员
（共 128 人）
合计 4,807.00 1,442.10 30% 3,364.90
注：2022 年 8 月 18 日，公司召开第五届董事会第一次（临时）会议和第五届监事会第
一次（临时）会议，聘任黄耿先生为公司董事会秘书，聘任沈雁冰先生为公司财务总监。
格调整的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记
期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股
等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格
低于股票面值。现暂以 2022 年度利润分配预案实施完毕后的情况对 2021 年第二
期股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调整，本次行权价格由 7.77 元/股
调整为 7.71 元/股。
间内不得行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本次
激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，
激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，由公司予以注销。
四、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
公司本次激励计划中14名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公
司将对该14名激励对象已获授但尚未行权的股票期权130.00万份进行注销。本次
合计注销以上尚未行权的股票期权130.00万份。本次注销完成后，公司2021年第
二期股票期权激励计划的激励对象由153人调整为139人，激励对象持有剩余尚未
行权的股票期权数量为4,807.00万份。
除以上调整外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。
五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权
激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司
代扣代缴的方式。
六、本次行权对公司的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司实际控制人不会发生变化。
本次激励计划行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期
内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权
全部行权，公司总股本将增加1,442.10万股，公司基本每股收益可能产生摊薄的
影响，具体影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，并已在本次激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对
股票期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
七、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况
参与本次激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月均未出现买卖
公司股票情况。
八、审议意见
（一）董事会薪酬与考核委员会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》《上海汉得信息技术股份有限公司2021
年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会
对激励对象年度绩效考核情况的核实，本次授予股票期权的139名激励对象的行
权资格合法、有效，公司2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件
已经成就，同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式
行权。
（二）董事会意见
经核查，公司2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成
就，同意对符合行权条件的139名激励对象第一个行权期内的1,442.10万份股票
期权办理行权手续。
（三）独立董事的独立意见
经核查，公司2022年业绩考核已达标，除14名激励对象因个人原因离职，已
不符合激励条件以外，其余139名激励对象2022年度绩效考核结果均达到“满意”
或以上，满足行权条件，且公司及激励对象均未发生本次激励计划规定的不得行
权的情形。本次股票期权行权符合《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二
期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，可行权激励对象的资格合法、有效，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。相关事项的决策程序符合法律、行政法
规及《上海汉得信息技术股份有限公司章程》的规定，决议有效。同意符合行权
条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
（四）监事会意见
监事会对公司2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期的行权 条件及
可行权激励对象名单进行了核查后，认为：根据《上市公司股权激励管理办法》
《上海汉得信息技术股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》等
有关规定，公司2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，
本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，公司2021年第二期股票期权激励计
划第一个行权期的行权事项安排符合相关法律、法规和规范性文件。同意符合行
权条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
（五）律师出具的法律意见
关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办
法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件及《公司 章程》
《2021 年第二期激励计划》的相关规定，合法、有效；
成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》《上市规则》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》《2021 年第二期激励计划》 的相关
规定，合法、有效；
法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》《上市规则》等法律、法规和规
范性文件及《公司章程》《2021 年第二期激励计划》的相关规定，合法、有效；
务并办理相关行权、调整及注销手续。
（六）独立财务顾问的意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为，公司 2021 年第二期股票期 权
激励计划本次可行权的激励对象均符合公司《2021 年第二期激励计划》 规定的
行权所必须满足的条件。本次行权事项已取得必要的批准和授权，符合《 公司
法》《证券法》《管理办法》等法律法规及《2021 年第二期激励计划》 的相关
规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
九、备查文件
股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就及调整行权价格、注销部分股票期
权事项之法律意见书；
限公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权第一期行权相关事项之独立财
务顾问报告》。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司
董事会
二〇二三年四月二十四日
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